1执法规律及监管政策跟踪解读
跟踪执法规律和监管政策的讨论、制定和公布,与企业现有体系和制度进行对标,提出企业监管合规的要求,给出遵从性方面的整改建议。
2合规工作规划和任务剖析
结合企业自身业务和数据实际情况,制定企业合规工作规划,根据规划制定企业合作工作任务表清单,从公司层面确定每项任务责任人、时间和质量要求。
3合规评估
根据合规规划和监管政策要求制定评估计划,确定评估范畴,数据资产梳理和分级分类,合规性评估,平安性评估,危害剖析,制定整改计划,上报评估报告。
4合规能力建设
根据合规规划、合规评估报告、合规运营能力需求等进行平安合规能力建设;能力建设内容要对应到需求点和危害点,确保上层对合规能力的要求。
5合规检查
根据清单、评估报告和企业运营要求进行合规检查,确保任务清单工作准时按质量完成并严格执行、危害点取得有效防护、合规危害可控;至少包括日检、月检和年检。
6合规剖析及继续改进
根据合规要求和合规运营实际情况,对合规危害、合规运营工作进行剖析,进一步提高效率,进一步降低危害,确保合规体系能够自我完善、动态适应和继续改进。
7举报投诉管理
设立内外部数据合规举报投诉机构,在合规政策、隐私政策等公开性文件中明确举报投诉联系方法和渠道,确推荐报投诉渠道疏通,按监管单位时限要求处理举报投诉。
8监管数据上报管理
根据监管单位要求收集整理数据和报告;对上报数据进行集中管理以确保数据的一致性、完整性和连续性;数据多口径校验;上报前请示企业领导并知会相关部分;经领导审批后上报监管单位。